[判断题]
按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .在证券经纪业务中，证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A 提供证券资产管理 B 提高证券市场效益 C 提供信息服务 D 防止股价波动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A 委托人 B 证券经纪商 C 证券交易所 D 中国证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。
A 自行对冲 B 分别进场申报竞价成交 C 与委托人协商对冲 D 报交易所批准后对冲
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐机构、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .以下不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D 隐匿
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
