[单选题]
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。
A .独立性原则
B .客观性原则
C .专业性原则
D .协调性原则
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .假设某只基金只持有四只股票，数量分别为50万股、60万股、80万股、100万股，每股的收盘价分别为15元、20元、35元、5元，银行存款为1000万元，应交税费为1750万元，已售出的基金份额为3000万份。假设基金没有其他资产和负债，则基金份额净值为（ ）。
A 1.5元 B 1.17元 C 1.83元 D 1.33元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。Ⅰ、有效识别投资者身份Ⅱ、向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ、了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .假定在某一时期内，一只股票型基金的β值为0.8，收益率标准差为0.4，平均收益率为12.4%，无风险利率为4%，则该股票型基金的夏普比率与特雷诺比率分别为（ ）。
A 0.104 B 0.105 C 0.22 D 0.21
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .我国分级基金的募集包括（ ）两种方式。
A 直销募集，分销募集 B 场内募集，场外募集 C 现金募集，非现金募集 D 合并募集，分开募集
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下各类股票估值方法中，不含相对价值法的选项是（ ）。
A 股利贴现模型，经济附加值模型，市销率模型 B 股利贴现模型，企业价值倍数，市盈率模型 C 股利贴现模型，经济附加值模型，自由现金流贴现模型 D 股利贴现模型，企业价值倍数，经济附加值模型
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，正确的税收处理方式为（ ）。
A 由基金管理公司代扣代缴企业所得税 B 由机构投资者单独申报纳税 C 并入企业应纳税所得额，征收企业所得税 D 税法规定暂免征企业所得税
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
A 0.20% B 0.25% C 0.40% D 0.50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .风险调整后收益指标的局限性包括（ ）。Ⅰ.理论上的无风险收益率与实际应用中的国债收益率可能不同Ⅱ.证券波动性会加大统计误差，从而影响对超额收益ɑ的测度Ⅲ.β系数是固定不变的Ⅳ.缺少完全具有代表性的市场指数
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A 法律 B 社会道德 C 职业道德 D 职业文化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
