下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

1 .同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。

A 自行对冲 B 分别进场申报竞价成交 C 与委托人协商对冲 D 报交易所批准后对冲

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐机构、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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3 .以下不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

A 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D 隐匿

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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5 .发行人在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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8 .在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是( )。

A 自由选择经纪商 B 自由买卖 C 对证券交易过程的知情权 D 随时变更或撤销委托

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .发审委委员需回避的亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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10 .发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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