[单选题]
申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
A .招募说明书正式文本
B .基金合同草案
C .律师事务所出具的法律意见书
D .基金募集申请报告
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习题解析
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1 .某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（ ）。
A 可稽性 B 安全性 C 稳定性 D 可靠性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .从基金管理人的角度来看，基金运作活动包含（ ）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金的后台管理
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下投资工具中，属于间接投资工具的是（ ）。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.普通股票Ⅲ.债券Ⅳ.证券公司集合理财计划
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是（ ）。
A 登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动 B 未经登记，不得使用“基金”字样进行证券投资活动 C 社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用“基金”字样 D 担任私募基金管理人应向中国基...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .个人所得税专项扣除包括居民个人按照国家规定的范围和标准缴纳的基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等社会保险费和住房公积金等。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .下图为沪深300股指期货和沪深300指数的走势，坐标轴分别对应左右两轴，结合沪深300指数的走势，沪深300股指期货具有（?）的特点。
A 跨期性 B 保值性 C 杠杆性 D 联动性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .为了使基金从业人员树立正确的职业道德观念，基金职业道德教育的内容主要包括（ ）。Ⅰ.培养基金职业道德观念Ⅱ.灌输基金职业道德规范Ⅲ.提升基金业务专业能力Ⅳ.加强基金行业监督管理
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。
A 20世纪70年代 B 20世纪80年代 C 20世纪60年代 D 20世纪90年代
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的是（ ）。Ⅰ.在合规部门设立反洗钱专岗Ⅱ.个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户Ⅲ.禁止代销机构直接办理非交易过户Ⅳ.直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
