[单选题]
进行洗钱风险评估时，关于开展客户风险等级划分的基本要求，下列说法错误的是（ ）。
A .对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息
B .对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪
C .原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍
D .对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核
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习题解析
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1 .下列关于普通股股东的义务，说法错误的是（ ）。
A 股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益 B 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 C 公司的控股股东 D 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃...
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2021-08-25
2 .证券公司应当保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 15
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2021-08-25
3 .《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定，除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的三分之二以上通过的情形有（ ）。Ⅰ.发行优先股Ⅱ.修改公司章程中与优先股相关的内容Ⅲ.公司合并、分立、解散或变更公司形式Ⅳ.一次或累计减少公司注册资本超过百分之十
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
4 .证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（ ）。
A 风险相当原则 B 同一性原则 C 自主管理原则 D 动态管理原则
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2021-08-25
5 .《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定，公司发行优先股，除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的（ ）以上通过。
A 二分之一 B 三分之一 C 三分之二 D 四分之三
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2021-08-25
7 .关于优先股和其他股债混合产品的区别，下列说法错误的是（ ）。
A 与可转债相比，优先股没有固定期限，且未必含有转股条款 B 与永续债相比，优先股投资者具有在一定条件下恢复表决权的权利 C 从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看，优先股的偿还顺序先于永续债券 D 从发行人角度，支付...
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2021-08-25
8 .证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率④市盈率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率
A ①②③④⑤ B ①③④⑤⑥ C ②③④⑥ D ①②③⑤⑥
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2021-08-25
9 .根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为（ ）。
A 参与优先股和非参与优先股 B 累积优先股和非累积优先股 C 可转换优先股和不可转换优先股 D 可回购优先股和不可回购优先股
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2021-08-25
10 .证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。
A 立即限制其业务活动 B 出具警示函 C 延长整改期限 D 督促其加快整改
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2021-08-25
