[单选题]
证券金融公司对履行法规规定职责所形成的各类文件、资料的保存期限不少于（ ）。
A .40年
B .20年
C .50年
D .10年
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习题解析
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1 .下列属于证券金融公司开展转融通业务时可以使用的资金和证券的有（ ）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的证券Ⅲ.通过证券交易所的业务平台融入的资金Ⅳ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有（ ）。①公开募集可以向不特定对象募集资金，非公开募集基金不可以②公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券，非公开募集基金的投资范围更广③公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者按照规定核准的其他机构担任；而非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任④公开募集基金的基金管理人、基金托管人依法负有公开披露信息的义务；非公开募集基金对公开披露信息的要求更严格
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）。
A 6个月 B 8个月 C 5个月 D 3个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金份额在基金合同期限内固定不变，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是（ ）。
A 封闭式基金 B 公司型基金 C 开放式基金 D 契约型基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .下列关于开放式基金与封闭式基金的说法，错误的是（ ）。
A 封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般无特定存续期限 B 封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定 C 与封闭式基金相比，开放式基金的基金管理人可以将全部基金财产均用于长期投资 D 封闭式...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括下列（ ）。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融通成交数据Ⅲ.转融通费率Ⅳ.转融券余额
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。①存续期间不同 ②基金规模不同③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券金融公司应当自每月结束之日起（ ）工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，作为非公开募集基金合格投资者的单位应满足的条件不包括（ ）。
A 具备相应风险识别能力和风险承担能力 B 达到规定资产规模或者收入水平 C 基金份额认购金额不低于规定限额 D 最近一年末净资产不低于800万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
