[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括()。


A .证券存管
B .交易结算
C .证券登记
D .确定交易价格

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

A 证券结算风险基金 B 证券交易风险基金 C 管理风险准备金 D 投资者保护基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

2 .证券登记结算机构须采用()措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

3 .在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为()元,申报数量单位为1手(1手为1000元面值),交易价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%。

A 1 B 0.1 C 0.01 D 0.001

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

4 .证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等,A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取。

A 1 B 5 C 3 D 0

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

5 .深交所证券的收盘价通过()的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。

A 连续竞价 B 协议竞价 C 集合竞价 D 充分竞价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

7 .以下关于逐笔全额结算特点的说法错误的是()。

A 资金(证券)的足额以单笔交易为最小单位 B 资金(证券)足额则全部交收,不足可以分拆交收 C 交收期灵活,从实时逐笔全额到交收期为T+0~T+n日不等 D 交收方式多样,可以根据需要采用货银对付

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

8 .证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和()。

A 经纪制 B 会员制 C 合伙制 D 股份制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

9 .当改变估值技术导致基金资产净值的变化在()以上的,基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。

A 0.125% B 0.5% C 0.2% D 0.25%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

10 .下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是()。

A 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B 因不可抗力或其他情形致使基金管理人 C 基金托管人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产 D 占基金相当比例的投资品...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

 
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