[单选题]
下列关于跨境投资合规风险说法错误的是（ ）。
A .投资同一个在沪港上市的公司，A股和H股必须合并处理总股本
B .风险管理人员需要实时更新和掌握国外最新监管要求
C .在美国挂牌的ADR也需要直接加总计算总股本
D .在投资具有关联关系的公司时，必须合并计算持有的同一上市公司总股本
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习题解析
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1 .以下属于公募证券投资基金募集步骤的是（ ）。Ⅰ.注册Ⅱ.发售Ⅲ.登记Ⅳ.基金合同生效
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于复利终值系数（FV,6%,8）下列说法错误的是（ ）。
A (FV,6%,8)=(1+6%)^8 B 8是为期数 C 按6%为单利计算 D (FV,6%,8)=1/(PV,6%,8)
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
A 能够给投资者带来超额收益 B 防止市场的过度投机 C 倡导理性的投资文化 D 推动市场价值判断体系的形成
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）。
A 票面利率高于普通公司债券 B 拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了对应的股票 C 同时具有普通债券和权益特征 D 拥有转股权，转股时间由持有人决定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节规定了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题（ ）。
A 设置内部控制机构 B 建立内部控制制度 C 执行内部控制制度 D 监督内部控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .中国证监会领导干部离职后（ ）年内，一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A 2；1 B 2；3 C 3；2 D 5；3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（ ）时，能够最大限度地降低组合风险。
A 0.5 B 1 C -1 D 0
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .内部控制系统的目标是（ ）。
A 降低经营风险 B 提高基金管理人的经营效益 C 消除经营风险 D 直接促进组织目标的实现
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .价格-收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。
A 修正久期 B 久期 C 凸性 D 麦考利久期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
