[多选题]
针对代理业务操作风险，风险控制措施主要有（ ）。
A .加强基础管理
B .加强产品开发管理
C .提高电子化水平
D .设立专户核算代理资金
E .遵守委托—代理协议
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习题解析
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1 .下列属于商业银行外部欺诈引起的操作风险的是（ ）。
A 黑客攻击损失 B 故意隐瞒交易 C 员工遗失涉密资料 D 故意隐瞒估价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .银行业金融机构迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件的，行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予警告，处一万元以上十万元以下罚款。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《商业银行声誉风险管理指引》，承担声誉风险管理最终责任的是（ ）。
A 商业银行董事会 B 商业银行监事会 C 商业银行内部控制委员会 D 商业银行高管层
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .从银行业的情况来看，应急管理工作面临的挑战不包括（ ）。
A 引发银行业突发事件的诱因很多 B 以信息网络为基础的银行业突发事件预警系统仍需完善 C 部分银行业金融机构自身的应急管理意识薄弱 D 缺少处理金融突发事件的专门法律
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于特别重大金融突发事件的有（ ）。
A 对金融行业造成影响，但未造成全国性影响的金融突发事件 B 所涉及省（区 C 具有全国性影响且涉及本地区银行业金融机构的突发事件 D 金融行业已出现或将要出现连锁反应，需要各有关部门协同配合共同处置的金融突发事件 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .债权人委员会对企业实施金融债务重组的，企业一般应当具备的条件有（ ）。
A 企业出现较为严重的财务困难或债务危机，预计不能偿还到期金融债务 B 企业产品或服务有较好的发展前景和市场份额，具有一定的重组价值 C 企业发展符合国家产业和金融支持政策 D 债务企业和债权银行业金融机构有债务重...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .商业银行应根据不同授信品种的特点，对客户申请的授信业务进行分析评价，重点关注可能影响授信安全的因素，有效识别各类风险，评价内容主要包括（ ）。
A 对影响客户财务状况的各项因素进行分析评价 B 对客户的非财务因素进行分析评价 C 对第二还款来源进行分析评价 D 对客户的信用等级进行评定并予以记载 E 对客户的外部政策变动进行分析评价
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .非同业关联客户包括（ ）。
A 主权实体 B 企事业法人 C 公共部门实体 D 经济依存客户 E 非同业集团客户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .商业银行应对重大声誉风险事件，采取的处置措施应包括（ ）。
A 实时关注分析舆情，动态调整应对方案 B 按照适时适度 C 事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施 D 及时向监管部门汇报情况 E 指定高管人员，建立专门团队，明确处置权限和职责
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
