基金资产估值需考虑的因素不包括（）。

1 .结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算肘，应把握的几个重要日期中不包括（）。

A 交易流通起始日 B 结算日 C 过户日起始日 D 交易流通截止日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .有关合格境外机构投资者（QDII）境外证券投资所委托的境外投资顾问，以下错误的是（）。

A 境外投资顾问最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚 B 境内基金管理公司，证券公司在境外设立的分支机构不能担任QDII的境外投资顾问 C 境外投资顾问提供证券买卖建议或投资组合管理等服务 D 其所在国家（或...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .在基金资产总值和基金总分额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（）。

A 正相关关系 B 没有关系 C 可能正相关，也可能负相关 D 负相关关系

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（）应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度。

A 基金管理人 B 中国基金协会 C 基金托管人 D 基金销售机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .制定有效的估值政策和程序，履行信息披露义务，并在估值方法和调整幅度做出重大改变时进行公告或解释的市场主体是（）

A 中国证券业协会 B 基金管理人 C 基金托管人 D 中国证监会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .封闭式基金()披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A 每日 B 每周 C 每月 D 每季

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .基金估值时，对于持有的未上市的配股和增发新股，()。

A 按估值日在证交所挂牌的同一股票的市价估值 B 按预期收益的折现值估值 C 按未来上市后的市值估值 D 按成本估值

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .以下不属于基金可以暂停估值的情形的是（）。

A 基金公司所在地发生地震 B 证券交易所放假 C 占基金相当比例的某投资品种估值出现重大转变 D 基金公司所在办公楼停电

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .可供基金进行利润分配的金额为（）。

A 期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 B 未分配利润 C 本期已实现收益 D 期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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