[单选题]
某基金经理的以下做法中，符合基金从业人员专业审慎准则的是（ ）。
A .根据持有基金份额最多的持有人的要求配置基金资产
B .根据市场传闻作出基金投资决策
C .根据基金管理人股东的要求选择投资标的
D .根据客观的研究成果作出基金投资决策
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习题解析
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1 .基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。
A 健全性 B 有效性 C 相互制约 D 独立性
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A 10 B 5 C 7 D 3
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销 C 基金销售人员在向...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金客户个性化服务的基础是（ ）。
A 深度挖掘客户需求 B 客户动态分析 C 为客户做好参谋工作 D 揭示市场风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A 加强监管力度 B 制定监管法规 C 加强从业人员教育 D 加强基金管理人的内部控制机制建设
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .投资者张某准备将1 000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。假定张某是该基金销售机构所认定高风险承受能力的合格投资者，上述基金中，可以向张某推荐的产品是（）。
A a B c C b D a
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于股票和股票基金的说法中，错误的是（）。
A 当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响 B 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格 C 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .规范基金信息披露的作用包括（ ）。Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ.保护公众投资者的合法权益Ⅲ.增加投资者的投资回报Ⅳ.利于投资者的价值判断
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某公募基金公司在官网大力宣传推介其操作管理的某基金产品。宣称该基金产品为“最具巴菲特潜力基金”、“预期年收益率80%—200%”，“未来2年预计净值将再涨500%到1000%”。在对某从事具体投资业务的基金经理的介绍中包含“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”、“其中操作最好的账户本金翻了近三倍”等片面宣传投资经理过往业绩的字样。上述机构的行为违反了以下哪些规定（ ）。Ⅰ. 预测基金的证券投资业绩Ⅱ. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅲ. 夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述Ⅳ. 不得通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介渠道推介基金产品
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
