[单选题]
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。
A .10%
B .20%
C .30%
D .50%
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习题解析
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1 .根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定，下列选项中符合认定从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。①未直接参与信息披露违法行为②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告③配合证券监管机构调查且有立功表现④受他人胁迫参与信息披露违法行为
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据证券自营业务投资范围的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券主要包括（ ）。①金融债券②公司债券③企业债券④短期融资券
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
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单选题
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2021-08-25
3 .关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列说法中错误的是（ ）。
A 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 B 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C 擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 D 公开发行公司...
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单选题
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2021-08-25
4 .关于证券自营业务，下列说法中，正确的是（ ）。
A 自营业务必须以证券公司自身名义 B 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户 C 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D ...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，错误的是（ ）。
A 该罪的主观方面是故意，过失也构成本罪 B 该罪侵犯的客体是证券 C 该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造 D 诱骗投资者买卖证券
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券法》第二百三十二条规定，若因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先（ ）。
A 承担民事赔偿责任 B 缴纳罚款 C 责令改正 D 吊销证券从业资格
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单选题
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2021-08-25
8 .关于证券自营业务的监管措施，下列说法中，错误的是（ ）。
A 中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查 B 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案 C 证券公司可聘请具有从事证券业务资格的...
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2021-08-25
9 .按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之—的，应予立案追诉（ ）。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A ①② B ①③ C ②③ D ③④
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单选题
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2021-08-25
10 .有下列（ ）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
A ①② B ②③ C ①②③ D ③
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单选题
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2021-08-25
