[多选题]
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A .具有期货从业人员资格
B .具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C .具有从事期货业务3 年以上经验，并担任期货公司交易
D .具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理
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习题解析
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1 .期货公司的申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）以下罚款。
A 1万元 B 3万元 C 5万元 D 10万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任（ ）。
A 董事 B 监事 C 总经理 D 首席风险官
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司的推荐人应当了解拟任人的（ ）。
A 从业经历 B 管理能力 C 业务水平 D 经济实力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料包括（ ）。
A 申请书 B 身份 C 资质测试合格证明 D 2名推荐人的书面推荐意见
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 会计师以上职称或者注册会计师资格 D 从事期货业务3 年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司的高级管理人员包括总经理和（ ）。
A 副总经理 B 首席风险官 C 财务负责人 D 营业部负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备（ ）。
A 具有从事期货 B 具有从事法律 C 具有从事经济管理工作5年以上经验 D 具有大学本科以上学历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .下列人员中不得担任期货公司独立董事的是（ ）。
A 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员 B 在期货公司前10名股东单位任职的人员 C 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员 D 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
