[单选题]
负责依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施的机构是（ ）。
A .国务院证券监督管理机构
B .中国证券业协会
C .证券交易所
D .证券公司
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习题解析
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1 .《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（ ）。①加强对证券公司的监督管理②防范证券公司的风险③规范证券公司的行为④保护投资者的合法权益和社会公共利益⑤促进证券业健康发展
A ①②③⑤ B ①③④⑤ C ①②③④⑤ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于封闭式基金，下列说法中不正确的有（ ）。Ⅰ.封闭式基金有固定的存续期，其期限绝对不得延长Ⅱ.封闭式基金规模固定，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行Ⅲ.封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所交易Ⅳ.买卖价格不受市场供求关系影响
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内，这体现了证券公司的（ ）。
A 诚信义务 B 忠诚义务 C 审慎经营 D 保证客户盈利
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）交易日。
A 15个 B 35个 C 45个 D 25个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .关于证券公司的一般规定，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益 B 证券公司应当审慎经营，履行对客户的诚信义务 C 证券公司不得侵犯客户的财产权 D 证券公司的股东和实际控制人可以利用股东权利或实际控制的优势，通...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于开放式基金，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ.投资者可随时向基金管理人赎回基金份额Ⅱ.开放式基金都不上市交易，交易在投资者和基金管理人或基金销售机构之间进行Ⅲ.开放式基金的申购赎回以每一基金份额净资产值为基础，不受市场供求关系影响Ⅳ.开放式基金没有发行规模限制
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。
A 2，1 B 2，2 C 3，1 D 3，2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .按基金的投资目标划分，基金可分为（ ）。Ⅰ.成长型基金Ⅱ.收入型基金Ⅲ.平衡型基金Ⅳ.价值型基金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A 10% B 15% C 30% D 40%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
