[单选题]
企业风险管理基本框架的内容不包括（ ）。
A .内部环境
B .目标设定
C .结果反馈
D .行为监控
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习题解析
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1 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A 对宣传推介材料进行合规审核 B 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 D 建立风险导向的反...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .当影子定价与摊余成本法定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人应当向中国证监会报告。
A 0.25% B 0.4% C 0.3% D 0.2%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在投资者教育工作中，中国证券投资基金业协会及基金公司采用（ ）等形式传播基金知识。Ⅰ.在线路演Ⅱ.行业主题沙龙Ⅲ.专题讲座Ⅳ.全国巡回报告会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人应于申购开始日和赎回开始日前至少（ ）个工作日在至少一种证监会指定的信息披露媒体公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（ ）。
A 对信息披露人不利的信息也要披露 B 要充分披露重大信息 C 要披露所有可能影响投资者决策的信息 D 要事无巨细地披露所有信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .QDII基金T日提交的有效申请，投资者应在（ ）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
A T+1 B T+2 C T+3 D T+n
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .ETF上市交易后，需按交易所要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。
A 申购 B 基金份额净值 C 基金份额参考净值 D 基金净资产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。
A 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上 B 基金份额持有人不少于10000人 C 基金合同期限在5年以上 D 基金募集金额不低于2亿元人民币
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .内部风险主要来源不包括（ ）。
A 决策失误 B 执行不力 C 操作风险 D 市场萧条
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
