[多选题]
我国证券公司准入条件有（ ）。
A .证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
B .持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准
C .单位或个人可视情况自行委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权
D .证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权
E .证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
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习题解析
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1 .1998年，《证券监管目标和原则》列出的证券监管原则有（ ）。
A 监管机构相关的原则 B 安全稳健与经营效率结合原则 C 监管合作的原则 D 发行人的原则； E 市场中介机构的原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .金融监管的基本原则有（ ）。
A 监管主体独立性原则 B 公平互信原则 C 依法监管原则 D 安全稳健与经营效率结合原则 E 适度竞争原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .市场准入监管应当全面涵盖以下环节（ ）。
A 审批注册机构 B 审批注册资本 C 审批高级管理人员的任职资格 D 审批业务范围 E 审批注册地点
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .资本利润率是指（ ）。
A 净利润与资产平均余额之比 B 净利润与所有者权益平均余额之比 C 资产与负债之比 D 核心资本与风险加权资产之比
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .国际证监会组织（IOSCO）总部设在（ ）。
A 瑞士的巴塞尔 B 西班牙的马德里 C 法国巴黎 D 英国伦敦
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .金融风险的全球化表现在（ ）。
A 外汇市场风险 B 国际银行业的风险 C 国际证券市场的风险 D 金融衍生工具的风险 E 金融自由化深度加深
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .按照国际通行的做法，不良贷款包括（ ）。
A 正常贷款 B 关注贷款 C 次级贷款 D 可疑贷款 E 损失贷款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .布雷顿森林体系下，实行以（ ）为中心的固定汇率制度。
A 英镑 B 黄金 C 美元 D 欧元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .根据汇率形成的机制，可以将汇率划分为（ ）。
A 买入汇率与卖出汇率 B 基本汇率与套算汇率 C 官方汇率与市场汇率 D 固定汇率与浮动汇率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
