[单选题]
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A .5
B .7
C .10
D .15
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习题解析
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1 .（ ）是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
A 证券业协会 B 证券交易所 C 中国证监会 D 国务院证券管理委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .我国证券市场监管机构是（ ）。
A 国务院证券监督管理机构 B 银监会 C 保监会 D 财政部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券经纪业务的功能是（ ）。
A 辅助投资者进行投资决策 B 帮助客户实现资产增值 C 帮助客户完成交易并保障证券交易通畅 D 帮助证券公司获取经济效益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。①合同签订②投诉处理③产品销售④客户回访
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A 国务院证券管理委员会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（ ）。
A 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 B 证券公司 C 证券公司 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
A 审慎性 B 客观性 C 公平性 D 规范性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。①不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息②在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据③事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序④不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A ①②③ B ①②③④ C ①②④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
