[单选题]
合格境外机构投资者的申请人应当财务稳健，资信良好，符合中国证监会规定的资产规模。下列各项中不符合相关规定的是（ ）。
A .基金管理公司经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B .保险公司成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C .证券公司经营证券业务2年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D .商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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习题解析
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1 .基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求不包括（ ）。
A 特别的注意义务 B 特别告知义务 C 保证本金收益义务 D 举证责任倒置原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .卢森堡能够率先成为基金管理中心的有利条件包括（ ）。Ⅰ.保护投资者的优良传统Ⅱ.稳定的政治环境和强劲的经济实力Ⅲ.前瞻性的立法Ⅳ.投资基金技术解决方案领域的丰富经验，包括多个股份类别以及聚合投资
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（ ）。
A 因市场行情变化导致本金亏损的事项 B 可能直接导致本金亏损的事项 C 投资者适当性匹配意见 D 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
A 2；5 B 2；10 C 5；5 D 5；10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据基金投资适当性匹配原则，以下说法错误的是（ ）。
A C1型普通投资者可以购买R1风险等级的基金产品或者服务 B C3型普通投资者可以购买R3风险等级的基金产品或者服务 C C2型普通投资者可以购买R4风险等级的基金产品或者服务 D C5型普通投资者可以购买R1风险等级的基金产品或者服...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于投资者与基金产品或者服务的风险匹配，以下说法错误的是（ ）。
A 投资者信息发生重大变化的，基金募集机构要及时更新投资者信息，经机构负责人同意可以不重新评估投资者风险承受能力 B 基金募集机构销售的基金产品或者服务信息发生变化的，要及时依据基金产品或者服务风险等级划分...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于QFII投资额度的说法，错误的是（ ）。
A 国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理 B 证监会对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理 C 合格投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模一定比例的投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A 20；20 B 15；15 C 20；10 D 30；20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可投资的人民币金融工具有（ ）。Ⅰ.在证券交易所交易的股票、债券、权证Ⅱ.在银行间债券市场交易的固定收益产品Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.股指期货
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
