[单选题]
私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
A .15%
B .45%
C .35%
D .20%
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习题解析
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1 .关于《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法正确的是（ ）。①中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查②证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息③证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚④证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于另类投资业务的说法，错误的是（ ）。
A 另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规 B 另类投资业务涉及的规范性文件主要为《证券公司另类投资子公司管理规范》 C 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于另类子公司，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司应当对自营 B 证券公司应当通过任命或者委派董事 C 证券公司应当构建对另类子公司业务风险的监测模型 D 另类子公司应当指定董事和监事担任合规及风险管理负责人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于私募投资基金的说法，正确的是（ ）。①私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金②私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的③从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益④私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于私募投资基金业务，下列说法中，错误的是（ ）。
A 私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 B 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由中国证监会按照不同类别私募基金...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于非银行金融机构开展基金托管业务的条件，下列表述错误的是（ ）。
A 需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于10亿元人民币 B 部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算 C 要求其风险指标应持续符合监管规定 D 需设有专门的基金托管部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）内不得再次申请基金托管资格。
A 2年 B 3年 C 10年 D 5年
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于股票期权交易，下列说法正确的是（ ）。①股票期权交易，是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动②期权的买方在支付权利金后，有按照特定价格（行权价格）执行和不执行的权利而非义务③期权的卖方在收到权利金后，无论市场情况如何不利，一旦买方提出执行，则负有履行期权合约规定的义务而无权利④作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。①股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件②股票期权做市业务方案、内部管理制度文本③负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
