2018年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
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习题解析
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1 .A上市公司于2017年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的有（ ）。
A 2014年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B 2015年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C 2016年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D 2017年1月为控股股东...
2 .甲上市公司股本总额为1亿元，拟采用向老股东配股的方式增发股票，下列说法正确的有（ ）。
A 甲公司配股的数量最多为3000万股 B 甲公司的控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 甲公司配股应当采用代销的方式 D 若拟配售的股份仅售出60%，则发行失败
3 .某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列选项中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（ ）。
A 该公司累计债券余额已达3000万元 B 前一次公开发行的公司债券尚未募足 C 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息 D 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
4 .下列关于公司公开发行债券的相关说法中，正确的有（ ）。
A 可以申请一次核准，分期发行 B 自证监会核准发行之日起，应在12个月内首期发行，剩余数量应在5年内发行完毕 C 应当一次性发行完毕 D 公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效
5 .关于公司债券的公开发行程序，下列表述正确的有（ ）。
A 公开发行公司债券应报经证券监督管理委员会核准 B 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行；自证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C 公开发行公司债券的募集说明书自...
7 .甲公司与乙非上市公众公司的股东进行协议转让，协议转让后甲公司持有乙公司15%的股份且是乙公司第一大股东，则甲公司应当（ ）。
A 在该事实发生之日起2日内编制收购报告书 B 连同财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书一并披露 C 报送全国股份转让系统 D 通知乙公众公司
8 .甲公司是股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司，乙公司对甲公司进行要约收购，公告的收购期为45日。下列说法正确的有（ ）。
A 要约期内，乙公司不得卖出所持有甲公司的股份 B 要约期内，乙公司可以与甲公司大股东协商以协议方式购买大股东的部分股份 C 除非出现竞争要约，否则要约期限届满前15日内，乙公司不可变更要约条件 D 已经预受要约的丙...
9 .证券公司因包销而购入售后剩余股票达到某上市公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为，下列表述正确的有（ ）。
A 若在6个月内卖出的，行为违法 B 其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担 C 其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司 D 卖出时每减少5％应向国务院证券监督管理机构
10 .甲股份有限公司拟于2018年1月在创业板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列选项中，不符合条件的有（ ）。
A 甲公司董事张某一年前因证券市场违法行为被证交所公开谴责 B 甲公司监事李某一年前因内幕交易被证监会行政处罚 C 甲公司2017年8月被丙公司起诉，丙公司请求法院确认甲公司主要资产为自己所有，甲丙对主要资产归属产生...
