[单选题]
依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理的是（ ）。
A .中国证监会及其派出机构
B .期货交易所
C .中国期货业协会
D .中国期货市场监控中心有限责任公司
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习题解析
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1 .对于（ ）的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。
A 期货公司 B 一般客户 C 个人客户 D 特殊单位客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请从事咨询业务的期货公司应有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，其（ ）。
A 净资产不得低于实收资本的40% B 净资产不得低于实收资本的50% C 净资产不得低于实收资本的60% D 净资产不得低于实收资本的80%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 5个 B 10个 C 15个 D 30个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《外商投资期货公司管理办法》，获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（ ）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。
A 国家外汇管理部门 B 工商登记管理机关 C 市场监察机关 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法所规定的表见代理条件的，（ ）应当承担由此产生的民事责任。
A 居间人 B 期货公司 C 客户 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的有违法失信信息的公民，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘任其担任下列（ ）等职务。
A 中国证监会股票发行审核委员会委员 B 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 C 中国证监会及其派出机钩 D 期货公司高级管理人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，协会对从业人员依法作出以下（ ）纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证。
A 公开谴责 B 暂停从业资格6个月至12个月 C 撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 D 撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的证明文件有（ ）。
A 发起人个人金融资产证明 B 公司章程草案 C 场地 D 实际控制人的资格证明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
