[多选题]
证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。
A .对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
B .没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款
C .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D .对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
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习题解析
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1 .20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
2 .1985年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团程中国香港联合设立了中围置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
3 .下列事项中，属于内幕信息的有（ ）。
A 公司涉及的重大诉讼 B 公司债务担保的重大变更 C 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20％ D 公司的经营方针和经营范围的重大变化
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多选题
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2021-08-22
4 .询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
A 信托投资公司 B 财务公司 C 证券投资基金管理公司 D 合格境外机构投资者
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多选题
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2021-08-22
5 .1998年4月11日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .外资股国际推介与询价工作主要包括（ ）几个环节。
A 路演推介 B 簿记竞价 C 簿记定价 D 预路演
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多选题
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2021-08-22
8 .证券投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，拓宽了中小投资者的投资渠道。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
9 .基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 B 由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 C 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
