[多选题]
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A .甲上市公司发生了两件应当披露的重大事件，但在临时报告中只披露了其中一项
B .乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C .丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D .丁上市公司董事王某知悉该公司近期披露重大利空信息，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让
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习题解析
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1 .下列选项中，属于简式权益变动报告书包括的内容有（ ）。
A 投资者及其一致行动人的姓名 B 拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 C 前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 D 取得相关股份的价格
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2021-08-22
2 .某投资者采取要约收购方式收购上市公司时，下列做法不符合法律规定的有（ ）。
A 根据被收购公司股东的持股情况，发出了不同的待遇的要约 B 报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告了其收购要约 C 确定了收购期限为90天 D 在收购要约确定的承诺期限内，基于资金短缺撤销了收购要约
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2021-08-22
3 .在上市公司中，应当对公司财务报告的真实性承担主要责任的有（ ）。
A 董事长 B 经理 C 董事会秘书 D 财务负责人
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2021-08-22
4 .下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A 发行股票公司的控股股东的监事 B 持有公司3%以上股份的股东 C 证券监督管理机构工作人员 D 证券交易服务机构的有关人员
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2021-08-22
5 .下列选项中，属于《证券法》规定的内幕信息的是（ ）。
A 公司董事长发生变动 B 公司债务担保的重大变更 C 公司分配股利计划 D 公司营业用主要资产报废一次超过该资产的20%
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2021-08-22
7 .公开发行可转换公司债券，应当提供担保。对此，下列说法正确的有（ ）。
A 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 B 提供担保的，应当为全额担保 C 以保证方式提供担保的，可以是一般责任担保或连带责任担保 D 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保...
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2021-08-22
8 .下列各项中，属于证券交易所依法暂停公司债券上市交易的情形有（ ）。
A 公司有重大违法行为 B 公司上一年度发生严重亏损 C 公司未按公司债券募集办法履行义务 D 公司擅自改变公司债券所募集资金的用途
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2021-08-22
9 .基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集，如果超过6个月开始募集，下列说法正确的有（ ）
A 原核准一律作废 B 原核准的事项未发生实质性变化的，应当备案 C 原核准的事项发生实质性变化的，应当重新提交申请 D 可以有3个月的宽限期
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2021-08-22
10 .根据证券投资基金管理的规定，下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（ ）。
A 基金募集金额不少于人民币1.5亿元 B 基金存续期不少于5年 C 基金持有人不少于1000人 D 基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司
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2021-08-22
