[单选题]
在基金公司面临的投资风险中，（ ）是指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌，以及因交易对手违约而产生的风险。
A .市场风险
B .流动性风险
C .政治风险
D .信用风险
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习题解析
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1 .风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（ ）原则。
A 最高性 B 全面性 C 独立性 D 适时性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（ ）原则。
A 定性和定量相结合 B 互相配合 C 独立性 D 权责匹配
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于基金公司进行风险管理的组织架构和职能，以下说法错误的是（ ）。
A 基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，并配备有效的风险管理系统和足够的专业人员 B 基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责包括（ ）。Ⅰ.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作Ⅱ.制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致Ⅲ.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案Ⅳ.识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（ ）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.国家风险
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
7 .在基金公司面临的操作风险中，以下不属于制度和流程风险管理方法的是（ ）。
A 基金公司应该建立合规 B 建立前 C 建立适当的人力资源政策，避免核心人员流失 D 强化对制度和流程有效性的稽核
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .危机处理应遵循的原则包括（ ）。Ⅰ.损失赔偿原则Ⅱ.尽快恢复原则Ⅲ.积极沟通原则Ⅳ.认真总结的原则
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于（ ）。
A 基金管理公司所管理的基金财产是基于委托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产 B 基金管理公司所管理的基金财产是基于代理关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产 C 基...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现（ ）利益优先原则。
A 基金份额持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
