在投资组合管理的基本步骤中，投资规划的首要任务是（　）。

1 .根据UCITS五号指令，下列关于托管机构责任承担的说法，错误的是（　）。

A 托管机构委任了次托管机构的，可以不对UCITS基金资产的损失承担责任 B UCITS基金或UCITS基金投资者所托管资产发生的损失，除非托管机构能够证明损失在其合理控制范围之外，即便其采取所有合理努力也不能避免不良后果的事...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .UCITS五号指令要求管理公司应根据相关依据以不同的方式应用所建立的薪酬政策。这些依据不包括（　）。

A 基金管理公司的规模 B 基金管理公司所管理的UCITS基金的规模 C 基金管理公司内部组织和其活动的性质 D 其他基金管理公司的薪酬标准

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .关于我国基金互认、债券通的说法，错误的是（　）。

A 2015年7月1日起施行的《香港互认基金管理暂行规定》标志着内地与香港基金互认工作正式启动 B 2015年12月18日，中国证监会注册了首批香港互认基金，香港证监会注册了首批内地互认基金 C 2017年5月16日，中国人民银行和香港金...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .以下不属于沪港通下的港股通标的的是（　）。

A 恒生综合小型股指数的成分股 B 恒生综合中型股指数成分股 C 同时在上交所 D 恒生综合大型股指数成分股

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列不属于投资组合管理基本步骤的是（　）。

A 规划 B 执行 C 反馈 D 评价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .在战略资产配置中，投资管理人结合（　）来决定各类目标资产的配置，并制定各类资产权重的上限和下限作为投资过程中风险控制的依据。Ⅰ.资本市场预期Ⅱ.投资目标Ⅲ.投资限制Ⅳ.投资政策说明书

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .在投资组合管理的（　）阶段，投资经理会结合投资组合的既定目标、资本市场预期和分析师报告等来制定组合构建和证券选择等方面的决策，并由交易部门执行投资决策。

A 规划 B 执行 C 评价 D 反馈

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .在基金业务监管中，常常根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同，把投资者分为（　）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.机构投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.普通投资者

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .在剩余财产的清算和股利分配时，（　）的索取权排在最后。

A 非累计优先股 B 累计优先股 C 普通股 D 资本性债券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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