经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（　）。

1 .最近1年末净资产不低于（　）万元，最近1年末金融资产不低于（　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织可以申请转化成为专业投资者。

A 500； 500 B 500； 1000 C 1000； 500 D 1000； 1000

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .金融资产不低于（　）万元或者最近3年个人年均收入不低于（　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A 100； 10 B 200； 20 C 300； 30 D 500； 50

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后，业务人员应（　）。

A 不做处理 B 拒绝向其销售或提供高于其风睑承受能力的产品或服务 C 直接向其销售相关产品或提供相关服务 D 进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .下列（　）不属于经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息。

A 投资者适当性匹配意见 B 最低收益保障额度 C 可能直接导致本金亏损的事项 D 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

6 .下列（　）情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。①普通投资者申请转为专业投资者②向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务

A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---