[单选题]
主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守，这是（ ）。
A .一般从业资格考试
B .专项业务类资格考试
C .管理类资格考试
D .特殊从业资格考试
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习题解析
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1 .根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额罚金。
A 1%以上3%以下 B 1%以上5%以下 C 3%以上5%以下 D 3%以上7%以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。
A 10；100 B 20；200 C 20；100 D 10；200
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的。
A 20；100 B 30；150 C 20；150 D 30；100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（ ）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（ ）万元以上的。
A 10；50 B 20；50 C 10；100 D 20；100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券从业资格考试中的管理类资格考试又叫做（ ）。
A 入门资格考试 B 职称资格考试 C 专业资格考试 D 管理资质测试
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .保荐代表人胜任能力考试所对应的科目是（ ）。
A 《金融市场基础知识》 B 《投资银行业务》 C 《发布证券研究报告业务》 D 《证券投资顾问业务》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以（ ）为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
A 应知 B 应会 C 应做 D 合规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券从业资格中，管理资质测试的合格成绩有效期维持（ ）不变。
A 1年 B 2年 C 3年 D 长期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
