[单选题]
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。
A .市场禁入
B .责令改正
C .监管谈话
D .出具警示函
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习题解析
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1 .下列（ ）不属于经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息。
A 投资者适当性匹配意见 B 最低收益保障额度 C 可能直接导致本金亏损的事项 D 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列（ ）情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。①普通投资者申请转为专业投资者②向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
