[多选题]
国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有（ ）。
A .《期货交易管理条例》的有关规定
B .国务院期货监督管理机构的授权
C .期货交易所的授权
D .中国期货业协会的授权
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习题解析
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1 .会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（ ）。
A 5万元以上10万元以下的罚款 B 1万元以上5万元以下的罚款 C 3万元以上10万元以下的罚款 D 3万元以上5万元以下的罚款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。
A 保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B 保证金只能用于结算 C 保证金只能用于保证履约 D 保证金必须是现金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于交割的表述，正确的是（ ）。
A 只有合约到期才能办理交割 B 交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行 C 交割只能是实物交割 D 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括（ ）。
A 购买设备 B 为客户支付手续费 C 为客户交存保证金 D 依据客户的要求支付可用资金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（ ）。
A 进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的 B 期货公司应当保证期货交易 C 期货公司在行情极端时，可以采取混码交易 D 期货交易必须在依法设立的期货交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是（ ）。
A 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B 结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 C 期货交易所应当实行会员分级结算制度 D 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（ ）。
A 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易 B 该事业单位不得进行期货交易 C 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D 中国证监会可以对事业单位进行处罚
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多选题
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2021-08-25
9 .期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（ ）。
A 限制或者暂停部分期货业务 B 停止批准新增业务 C 限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
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多选题
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2021-08-25
10 .下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（ ）。
A 非期货公司结算会员 B 期货公司 C 期货保证金安全存管监控机构 D 期货交易所
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多选题
提问时间:
2021-08-25
