[单选题]
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A .3
B .5
C .15
D .30
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习题解析
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1 .证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A 托管银行 B 证券公司 C 推广机构 D 结算托管部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A 托管机构 B 证券公司自己 C 推广机构 D 结算托管部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A 1 B 2 C 6 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。
A 上月资产市值 B 上月资产净值 C 上月资产总值 D 上月资产平均值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A 3个月 B 6个月 C 12个月 D 15个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
A 违反法律 B 违反监管部门规章及规范性文件 C 违反行业规范 D 投资决策失误而受损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A 法律风险 B 市场风险 C 经营风险 D 管理风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
