[单选题]
证券公司申请融资融券业务资格，要满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
A .1
B .2
C .3
D .4
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习题解析
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1 .下列关于监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求的说法错误的是（ ）。
A 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查 B 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地 C 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
A 30 B 20 C 10 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A 5 B 7 C 15 D 30
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单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .融资融券业务管理的基本原则不包括（ ）。
A 合法合规原则 B 集中管理原则 C 独立运营原则 D 公平公正原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据融资融券业务的岗位分离原则，证券公司融资融券业务的前、中、后台应当（ ）。
A 相互依存 B 相辅相成 C 相互影响 D 相互分离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保证券账户 D 客户信用交易担保资金账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保资金账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .用于客户融资融券交易的证券结算的账户是（ ）。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 信用交易证券交收账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .用于客户融资融券交易的资金结算的账户是（ ）。
A 信用交易资金交收账户 B 融券专用证券账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
