[单选题]
根据托管业务的监督管理和法律责任，下列表述正确的是（ ）。①中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查②非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施③基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务④中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
A .①③④
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .下列属于证券金融公司应履行的职责的有（ ）。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.选任和批准公司董事、监事和高级管理人员Ⅲ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅳ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .1865年前后，（ ）推出了标准化的商品期货合约交易，从而使其成为具有现代意义的首个衍生品交易所。
A 芝加哥期货交易所 B 伦敦期货交易所 C 美国期权交易所 D 大连期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
A 中国证券业协会 B 中国证券投资基金业协会 C 中国证监会 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向证监会报送年度报告。
A 7个月 B 4个月 C 8个月 D 5个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .“一手交钱，一手交货”指的是（ ）。
A 现货交易 B 远期交易 C 期货交易 D 期权交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券金融公司转融通业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券金融公司不得为他人的债务提供担保 B 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入自有证券 C 证券金融公司根据防范风险的需要调整风险准备金提取比例 D 证券金融公司的资金可用于购置自用不动产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。Ⅰ. 单只股票Ⅱ. 股票组合Ⅲ. 股票价格指数Ⅳ. 期货价格指数
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于股票期权交易相关用语的表述，正确的是（ ）。①行权，是指股票期权合约买方按照规定行使权利，以行权价格买入或者卖出约定标的证券，或者按照规定结算价格进行现金差价结算②行权价格，是指股票期权合约中约定的在行权时买入、卖出约定标的证券或者用于计算行权价差的价格。③备兑开仓，是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权④认沽期权（又称为看跌期权），是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列不是我国证券市场上的自律性组织的是（ ）。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 证券登记结构机构 D 证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
