[单选题]
我国证券市场监管机构是（ ）。
A .国务院证券监督管理机构
B .商务部
C .证券业协会
D .财政部
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习题解析
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1 .《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万以上10万元以下的罚款。
A 1 B 2 C 3 D 4
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于我国证券市场监管目标的有（ ）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营Ⅲ.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .《期货交易管理条例》第七十条规定，蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 5倍以上10倍以下
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于证券市场监管手段的说法，错误的是（ ）。
A 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B 经济手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞 C 法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚 D 行政手段一...
题型:
单选题
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2021-08-25
5 .在2018年1月至8月期间，顾某实际控制或使用40多个期货账户，集中资金优势、持仓优势，连续买卖甲醇合约和为影响期货市场行情囤积现货，对当前期货市场正常交易秩序产生了严重负面影响，危害后果严重，其操纵期货交易价格的行为应受到的处罚是（ ）。①责令改正，没收违法所得②处违法所得1倍以上3倍以下的罚款③没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款④实施终身期货市场禁止进入
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
7 .《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（ ）。①加强对证券公司的监督管理②防范证券公司的风险③规范证券公司的行为④保护投资者的合法权益和社会公共利益⑤促进证券业健康发展
A ①②③⑤ B ①③④⑤ C ①②③④⑤ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .关于封闭式基金，下列说法中不正确的有（ ）。Ⅰ.封闭式基金有固定的存续期，其期限绝对不得延长Ⅱ.封闭式基金规模固定，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行Ⅲ.封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所交易Ⅳ.买卖价格不受市场供求关系影响
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
9 .证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内，这体现了证券公司的（ ）。
A 诚信义务 B 忠诚义务 C 审慎经营 D 保证客户盈利
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2021-08-25
10 .国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）交易日。
A 15个 B 35个 C 45个 D 25个
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单选题
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2021-08-25
