[判断题]
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
