[单选题]
根据UCITS五号指令，满足相关条件的第三类机构可作为UCITS基金的托管机构。这些条件不包括下列（ ）。
A .根据各成员国法律授权开展托管活动
B .满足一定的资本要求
C .接受审慎监管和持续监督
D .最近三年没有受到监管机构的处罚
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习题解析
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1 .QFII制度可以使我国证券市场最终发展成为以（ ）为主导的市场。
A 机构 B 个人或家庭 C 政府 D 中小投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的规定，下列各项不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是（ ）。
A 是依其所在国家或地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B 财务稳健，资信良好，最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 C 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（ ）日内做出批准或不予批准的决定。
A 10 B 30 C 60 D 90
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .从内容设计上来看，下列不属于我国QFII机制的特点的是（ ）。
A QFII制度引入时的跳跃式发展 B QFII准入的主体范围扩大 C 我国对QFII制度的设计内容进行局部调整 D QFII基金的投资范围扩大
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .目前，QFII在A股市场的主要投资形式是（ ）。Ⅰ.自营模式Ⅱ.基金模式Ⅲ.客户资金管理模式Ⅳ.并购模式
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于深港通的说法，错误的是（ ）。
A 2016年8月16日，中国证监会和香港证监会共同签署了深港通联合公告，批复了深港通试点 B 2016年12月5日，深港通下的股票正式开始交易 C 深港通的主要制度安排参照沪港通 D 深港通下港股通股票范围与现行沪港通下的港股通标...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会先后颁布了（ ），对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到的基金投资人的情况不包括（ ）。
A 投资目的 B 财务状况 C 家庭成员 D 短期风险承受水平
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
