[单选题]
关于资产支持证券的发行、挂牌和转让，下列说法，错误的是（ ）。
A .专项计划应当指定资产支持证券募集资金专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收与划转
B .发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败
C .资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理
D .证券公司等机构不可以为资产支持证券转让提供双边报价服务
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习题解析
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1 .2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（ ）在主板市场内设立中小企业板块。
A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 中国金融期货交易所 D 郑州商品交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。
A 100 B 200 C 300 D 500
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中小企业板块总设计原则中的“两个不变”指的是（ ）。Ⅰ.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同Ⅱ.中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求Ⅲ.中小企业板块所用代码与主板市场相同Ⅳ.中小企业板块与主板市场采用相同的指数
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于资产支持证券的发行，下列说法，正确的是（ ）。①对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级②同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险③专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级④发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .我国场内市场中，为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的市场是（ ）。
A 主板市场 B 中小企业板块 C 创业板市场 D 全国中小企业股份转让系统
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .创业板市场的特点有（ ）。Ⅰ.前瞻性Ⅱ.高风险Ⅲ.监管要求严格Ⅳ.明显的高技术产业导向
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .资产支持证券投资者享有的权利有（ ）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
A ①②④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .我国多层次资本市场体系中，被称为“新三板”的市场是（ ）。
A 主板市场 B 中小企业板块 C 创业板市场 D 全国中小企业股份转让系统
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列（ ）措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定。①了解投资者的财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，推荐与其风险承受能力相匹配的资产支持证券②制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字③向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点，告知投资资产支持证券的权利义务
A ①②③ B ①② C ②③ D ②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
