[单选题]
中国基金业协会从（ ）等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项。Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明Ⅱ.加强信息报送Ⅲ.法律意见书Ⅳ.高管人员资质要求
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .关于私募基金登记备案，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布后，中国基金业协会暂停了私募基金登记备案工作Ⅱ.完成登记手续的私募基金管理人应持续履行基金产品备案、按要求向投资者进行信息披露Ⅲ.完成登记手续的私募基金管理人应主动接受中国基金业协会对私募基金管理人、私募基金产品和从业人员的自律管理Ⅳ.未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员包括（ ）。Ⅰ.合规/风控负责人Ⅱ.法定代表人/执行事务合伙人Ⅲ.财务人员Ⅳ.总经理
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .关于私募基金服务机构，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金服务机构可受基金管理人或托管人委托，代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项Ⅱ.律师事务所接受基金管理人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任Ⅲ.基金业协会将持续关注私募基金相关参与主体业务发展情况，并定期开展自律检查和核查工作Ⅳ.私募基金管理人、基金托管人和各类私募基金服务机构应避免一哄而上，盲目发展业务，切不可对面临的法律风险、道德风险、合规风险视而不见
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .下列关于私募基金的表述，正确的是（ ）。Ⅰ.合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石Ⅱ.私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金Ⅲ.私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序Ⅳ.投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即“买者自负，卖者有责”
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择出具法律意见书的中国律师事务所应具备的条件包括（ ）。Ⅰ.已经办理有效的执业责任保险Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅳ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .当出现可被认定为“失联（异常）”私募机构的情形时，协会通过网站发布“失联公告”催促相关机构主动与协会联系，公告发出后（ ）个工作日内仍未与协会联系的，认定为“失联（异常）”私募机构。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告或相关责令信息的，列入（ ）。
A 经营异常名录 B 严重违法企业名单 C 异常机构名单 D 黑名单
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .对于没有管理过基金的机构，基金业协会予以办理登记的条件包括（ ）。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历Ⅱ.私募基金的合格投资者人数符合相关规定Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度Ⅳ.基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求，具有的特点包括（ ）。Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排Ⅱ.各类私募基金管理人的法定代表人/执行事务合伙人不得从事投资业务Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
