[多选题]
根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。
A .收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B .上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C .经上市公司股东大会批准，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份
D .收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司董事会同意收购人免于发出要约
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习题解析
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1 .某上市公司发生的下列事项中，应当提交临时报告并予公告的是（ ）。
A 与其他公司合并 B 持有公司3%以上股份的股东与收购人达成收购协议 C 与关联公司进行交易 D 财务负责人被撤职
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过一定比例时，即表明已拥有该上市公司控制权，这里的一定比例是（ ）。
A 30% B 50% C 70% D 90%
题型:
单选题
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2021-08-22
3 .投资者通过协议收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当采用要约收购方式。该比例是（ ）。
A 5% B 10% C 30% D 50%
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单选题
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2021-08-22
4 .下列选项中，不属于设立证券公司必须具备的条件是（ ）。
A 主要股东净资产不低于人民币2亿元 B 从业人员必须具有证券从业资格 C 有合格的经营场所 D 近3年新股发行主承销次数不少于5家
题型:
单选题
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2021-08-22
5 .证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本的最低限额是（ ）。
A 3000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 5亿元
题型:
单选题
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2021-08-22
7 .上市公司收购行为完成后，下列情形符合法律规定的有（ ）。
A 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易 B 被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散 C 收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理...
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多选题
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2021-08-22
8 .下列选项中，属于法律禁止的证券交易行为有（ ）。
A 发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票 B 公司董事在任职期间转让本公司股票 C 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司...
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多选题
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2021-08-22
9 .某股份有限公司向证券交易所申请其股票上市交易，下列情形中，不影响其股票上市交易的有（ ）。
A 公开发行的股份达到公司股份总数的35% B 公司股本总额为人民币6000万元 C 公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理 D 持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
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多选题
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2021-08-22
10 .A公司拟收购B上市公司的部分股份。下列选项中，不属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 与A公司有长期合作关系的甲公司 B 与A公司签订了中外合营意向书的乙企业 C 为A公司提供贷款的丙银行 D 为A公司收购方案出具修改意见的丁事务所
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多选题
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2021-08-22
