[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基,金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。


A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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3 .关于债券当期收益率,以下表述错误的是( )。

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4 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基,金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投顾实力

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

5 .跟踪误差产生的原因的有( )。Ⅰ.因流动性不足而产生的复制误差Ⅱ.现金留存Ⅲ.各项费用Ⅳ.分红

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

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7 .李先生2017年5月8日,买入股票100股,价格8元,10月13日分发股利0.1元,11年15日,每10股送1股,2017年12月29日,该股价依然是8元,截止2017年度李先生持有该股票的收益率是( )。

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9 .关于股票型基金,以下表述错误的是( )。

A 基金收益率波动程度越小,基金的风险越低 B 分散投资不能降低投资的系统性风险 C 若服从正态分布,则基金收益率落入平均值左右2个标准差范围的概率是96% D 通常按月计算基金收益率的波动程度,衡量标准可以选择标准差

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10 .非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。

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