聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（　）以下的罚款。

1 .下列说法中，错误的是（　）。

A 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照 B 公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　）个月内，不得买卖该种股票。

A 1 B 2 C 3 D 6

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .向特定对象发行证券累计超过（　）人的为公开发行。

A 50 B 100 C 200 D 300

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .公开发行公司债券，债券的利率不超过（　）限定的利率水平。

A 国务院 B 财政部 C 中国人民银行 D 银监会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A 3 B 5 C 7 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .基金管理人的义务之一是保存基金的会计账册、记录（　）年以上。

A 3 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .（　）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。。

A 基金发起人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A 1 B 2 C 3 D 6

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（　）年的，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A 1 B 3 C 5 D 6

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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