[单选题]
上市公司非公开发行股票，若发行对象是上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人，则其认购价格或者定价原则应当（ ）。
A .董事会最终批准
B .董事会决议确定，并经股东大会批准
C .以竞价方式确定
D .发行人与承销商协商确定
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习题解析
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1 .证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于（ ）。
A 10年 B 15年 C 20年 D 30年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是（ ）。
A 前一交易日该上市公司股票的收盘价 B 募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 C 该上市公司股东大会的决议 D 证券交易所的决定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .发行人首次公开发行股票的申请经核准后，发行人应发行股票的时间是自证监会核准发行之日起（ ）。
A 1个月内 B 3个月内 C 6个月内 D 12个月内
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .上市公司向原股东配售股份，控股股东应在何时公开承诺认配股份的数量（ ）。
A 股东大会召开前 B 董事会召开前 C 股东大会召开后 D 证监会核准后
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .上市公司非公开发行股票，其发行对象不得超过（ ）。
A 10名 B 100名 C 200名 D 100 0名
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .上海证券交易所规定，证券A股单笔买卖达到法定最低限额的，可以采用大宗交易方式；该限额是（ ）。
A A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上 B A股交易数量在30万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上 C A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在500万元(含)人民币以上 D A股交易数量在30万...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .发行公司债券，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告跟踪评级报告（ ）。
A 1次 B 2次 C 3次 D 5次
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日及以前卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式为（ ）。
A 持有证券数量×（买入证券平均价格－基准日该股票的收盘价格） B 持有证券数量×（买入证券平均价格－揭露日该股票的收盘价格） C 持有证券数量×（买入证券平均价格－虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，短线交易所得收益，应当由董事会收回。公司董事会不按照规定执行的，其他股东有权要求董事会在一定期限内执行。该一定期限是（ ）。
A 20日 B 30日 C 45日 D 60日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
