股票交易和债券交易中的“一手”分别指（）。

1 .会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（　）承担。

A 违约会员的自有资金 B 结算担保金 C 期货交易所风险准备金 D 期货交易所自有资金

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括（　）。

A 提高保证金标准 B 限期平仓 C 强行平仓 D 限制开仓

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　）等方面予以配合。

A 限制会员移仓 B 限制会员开仓 C 限制会员资金划转 D 强行平仓

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于证券经纪商的表述中，错误的是（ ）。

A 证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖 B 证券经纪商不承担交易中的价格涨跌风险 C 证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人 D 证券经纪商不承担交易中的操作风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列主体中，不属于基金市场服务机构的是（）。

A 基金管理人 B 基金投资者 C 基金托管人 D 基金销售机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .债券基金的久期越长，其净值的波动幅度就（　），所承担的利率风险（　）。

A 越大，越低 B 越小，越高 C 越大，越高 D 越小，不变

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为（　）。

A 10%~30% B 20%~40% C 40%~60% D 50%~70%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .（　），即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A 资产保管 B 资金清算 C 资产核算 D 投资运作监督

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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