[判断题]
拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .2006年2月，（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A 《证券投资基金法》 B 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理 C 《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D 《企业年金基金管理试行办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（ ）。
A 投资组合方案 B 股票池 C 具体投资方案 D 总体投资计划
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（ ）人。
A 100 B 200 C 300 D 500
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（ ）。
A 50％ B 60％ C 70％ D 80％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
