[判断题]
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。( )
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
2 .证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
3 .现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 ( )
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
4 .针对下列不同情况，注册会计师出具审计报告的意见恰当的有（ ）。
A 如果注册会计师无法就关联方和关联方交易获取充分 B 如果被审计单位关联方交易的会计处理不符合适用的会计准则和相关会计制度的要求并拒绝调整，注册会计师应根据其对财务报表的影响程度，出具保留意见或无法表示意...
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单选题
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2021-08-22
5 .客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （ ）
Y 对 N 错
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2021-08-22
7 .单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25％时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .注册会计师在查阅财务报表公布日后获取的其他信息时，如果注意到存在与财务报表的重大不一致的情况，则应当（ ）。
A 查找导致不一致的原因 B 提请被审计单位修改其他信息 C 将对其他信息的关注以书面形式告知管理层 D 提请被审计单位调整财务报表或进行适当披露
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .单只标的证券的融券余量降低至25％以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
