【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·单选题】甲公司系在上海证券交易所上市的股份有限公司，2016年8月拟向不特定对象公开募集股份用于人工智能项目的研发，根据证券法律制度的规定，构成本次发行障碍的是（ ）。
A 2013年4月曾因财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正 B 最近三年加权平均净资产收益率为7.5% C 最近一期经审计的资产负债表显示，该公司持有交易性金融资产3亿元 D 本次发行价格为公告招股意向书前20交易日公司股...
2 .【例题·单选题】甲股份有限公司拟面向公众投资者公开发行公司债券，下列表述中正确的是（ ）。
A 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级 B 面向公众投资者公开发行债券，可以不经中国证监会核准 C 债券信用评级须达到AAAA级 D 已发行的公司债券去年有迟延支付本息的事实，但...
3 .【例题·单选题】甲股份有限公司拟面向不特定的对象公开发行股票，并由承销团承销，下列表述中不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 承销团应由主承销和参与承销的证券公司组成 B 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C承销团采用代销方式的代销期最长不得超过90日 C 承销团采用代销方式的代销期最长不得超过90日 D 代销期限届满，出售的股票数量未达...
4 .【例题·单选题】收购上市公司的投资者及其一致行动人，拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制权益变动报告书，则下列说法中不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 达到5％，但未超过20％，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 B 达到5％，但未超过20％，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书 C 达到20％，但未超过30％，不...
5 .【例题·单选题】甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，不属于甲公司一致行动人的是（ ）。
A 丙公司是甲公司的子公司，持有乙公司2%股份 B 赵某是甲公司监事，持有乙公司1%的股份 C 由甲公司的监事赵某担任董事的丁公司，持有乙公司2%股份 D 甲公司董事钱某的弟弟孙某，持有乙公司1%股份 E 持有甲公司20%股份的自然...
7 .【例题·多选题】下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（ ）。
A 特定的发行对象不超过10名 B 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价 C 控股股东 D 除控股股东
8 .【例题·多选题】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（ ）。
A 净资产达到900万元的股份有限公司 B 持有250万元金融资产的赵某 C 保险公司 D 期货公司资产管理产品
9 .【例题·单选题】（2014）根据物权法律制度的规定，以下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是（ ）。
A 仓单 B 股票 C 基金份额 D 应收账款
10 .【例题·多选题】满足（ ）条件，仅面向合格投资者公开发行债券，中国证监会简化核准程序。
A 发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 B 发行人最近3年的平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍 C 债券信用评级达到AAA级 D 发行对象不超过200人
