下列关于股权投资基金管理人专业化经营要求的说法中，错误的是（　）。

1 .基金业协会会长办公会行使的职权不包括（　）。

A 贯彻执行会员代表大会 B 提出理事会会议议题的建议 C 决定会员的入会 D 审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列关于中国证券投资基金业协会的工作职责的说法中，错误的是（　）。

A 依法办理非公开募集基金的登记 B 对违反自律规则和协会章程的，基金行业协会无权给予纪律处分。 C 对会员之间 D 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .股权投资基金管理人登记与备案的原则有（　）。Ⅰ.及时性Ⅱ.合法性Ⅲ.可靠性Ⅳ.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .基金管理人变更（　）属于重大事项变更。Ⅰ.控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.法定代表人Ⅳ.执行事务合伙人

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于股权投资基金管理人主体资格要求的说法中，不正确的是（　）。

A 基金管理人可以是依法设立的公司 B 自然人可以登记为基金管理人 C 基金管理人可以是依法设立的合伙企业 D 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金业协会可以采取（　）等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构征询意见Ⅳ.向相关专业协会征询意见

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .关于出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当遵循的要求的说法中，正确的是（　）。Ⅰ.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式只限于实地调查

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（　）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

A 2 B 3 C 4 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（　）。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构Ⅲ.在基金业协会注册取得基金销售业务资格的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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