几家企业拟采用发起设立方式设立一家股份有限公司，为法律顾问提供的法律意见，正确的（ ）。
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习题解析
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1 .根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A 代理委托人从事证券投资 B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C 与委托人约定分享证券投资收益 D 与委托人约定分担证券投资损失
2 .公司设立行为的主体是（ ）。
A 发起人 B 政府主管机关 C 董事会 D 发起人共同指定的代表
3 .2009年1月，A股份有限公司申请首次公开发行股票并上市，A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有（ ）。
A A公司的董事张某，在2008年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但尚未有明确结论意见 B A公司在2005年12月主营业务发生了一次重大变化 C A公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务...
4 .某公司为以募集方式设立的股份公司，其注册资本额为人民币1000万元，发起人认购的股份不得少于（ ）。
A 150万元 B 200万元 C 300万元 D 350万元
5 .下列关于股票特征的说法中，正确的有（ ）。
A 股票是有价证券 B 股票是要式证券 C 股票是有偿还期限的证券 D 股票是一种高风险金融工具
7 .上市公司非公开发行股票的，认购邀请书发行偶那个对象的名单中除了法定投资者、公司前20名股东外，还应当包括的询价对象有（ ）。
A 不少于20家证券投资基金管理公司 B 不少于10家证券公司 C 不少于5家保险机构投资者 D 不少于8家商业银行
8 .根据《公司法》的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（ ）。
A 公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让 B 公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份 C 公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 D 公司董事在任职期间每年转...
9 .根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。
A 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C 经上...
10 .甲上市公司在上市6个月时召开股东大会，该次股东大会通过的下列决议中，符合公司法律制度规定的是（ ）。
A 公司董事 B 公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让 C 公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工 D 决定与乙公司联合开发房地产，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保
