证券公司受理投资者的委托买卖证券，下列表述正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .ABC会计师事务所拟承接B公司（上市的企业集团公司）2×10年度财务报表审计业务。乙注册会计师任项目合伙人，在计划审计工作前，开展了初步业务活动，执行这一程序的目的不在于（ ）。
A 具备执行业务所需的独立性和能力 B 与被审计单位之间不存在对业务约定条款的误解 C 确保重要性水平的合理性 D 不存在因管理层诚信问题而影响注册会计师保持该项业务意愿的事项
2 .关于上交所与深交所的交易时间，下列表述正确的有（ ）。
A 每周一至周五开市，每日分前 B 每周一至周日开市，每日分前 C 上午九时三十分至十一点三十分为前市，下午一时至三时为后市 D 法定假日不开市
3 .ABC会计师事务所拟指派注册会计师陈华前往XYZ股份有限公司洽谈有关业务委托事宜，在承接业务之前，注册会计师陈华经XYZ股份有限公司同意，向前任注册会计师询问了有关情况，其中不恰当的是（ ）。
A 注册会计师陈华就管理层是否积极配合注册会计师审计工作询问了其诚信方面的问题 B 由于之前没有承接过XYZ股份有限公司的审计业务，因此注册会计师陈华特地询问了前任注册会计师关于XYZ股份有限公司内部控制方面的问题 ...
4 .投资者委托买卖股票的办理方式包括（ ）。
A 电话委托 B 电报委托 C 当面委托 D 信函委托
5 .会计师事务所开展初步业务活动，以确保在计划审计工作时执行审计工作的注册会计师具备（ ）的要求。
A 按适当的方式收费 B 对客户的商业机密保密 C 独立性和专业胜任能力 D 合理利用专家工作
7 .总体审计策略的详略程度取决于（ ）。
A 初步业务活动的结果 B 审计业务的特征 C 为被审计单位提供其他服务时所获得的经验 D 被审计单位规模及该审计业务的复杂程度
8 .关于证券交易资金的清算交割，下列表述正确的有（ ）。
A 我国证券交易所实行资金的二级清算 B 证券由于直接由投资者登记在证券登记结算公司，因此，由证券登记结算公司直接为所有交易的投资者办理股票的过户手续 C 证券交易所按“净额交收”的原则清算交割资金 D 办理价款交...
9 .注册会计师在制定总体审计策略时，对审计范围的考虑事项不包括（ ）。
A 编制拟审计的财务信息所依据的财务报告编制基础 B 对利用在以前审计工作中获取的审计证据的预期 C 评估的财务报表层次的重大错报风险对指导 D 拟审计的经营分部的性质
10 .关于股票交易的下列表述中，正确的有（ ）。
A 上市公司股票的停复牌，原则上由上市公司向证券交易所申请，并说明理由 B 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证...
