[单选题]
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A .3
B .5
C .6
D .7
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习题解析
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1 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对于证券公司全面风险管理，下列说法中错误的是（ ）。
A 全面风险管理包括全员 B 证券公司的子公司以及比照子公司管理的各类孙公司不纳入全面风险管理体系 C 证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会 D 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列主体中，承担证券公司全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改的是（ ）。
A 董事会 B 经理层 C 监事会 D 各业务部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，下列主体中，应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理直接责任的是（ ）。
A 董事会 B 经理层 C 监事会 D 各业务部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质量控制机制等职责的是（ ）。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
