[多选题]
关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（ ）。
A .每一有效申购单位配一个号
B .申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
C .当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D .当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
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习题解析
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1 .银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体、态度稳重、礼貌周到。这属于从业人员与客户关系协调处理原则中的（）。
A 公平对待 B 客户投诉 C 礼貌服务 D 利益冲突
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。
A 冻结 B 再投资 C 质押 D 待处理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A 3，1 B 6，3 C 3，6 D 6，1
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .开放式基金的分红方式有（ ）。
A 现金分红方式 B 增加投资份额 C 股利分红 D 分红再投资转换为基金份额
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .个人理财目前在（）已经成为一个独立的行业，有大量的CFP执业者受雇于证券、银行、保险、会计等金融服务机构。
A 中国 B 美国 C 日本 D 英国
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .发行人编制合并财务报表的，应（ ）。
A 披露合并财务报表 B 披露母公司财务报表 C 披露子公司财务报表 D 同时披露合并财务报表和母公司财务报表
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（ ）。
A 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B 对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税 C 企业投资者买卖基金份额印花税暂免征收 D 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .CFP是指（）。
A 注册会计师 B 注册税务师 C 注册从业人员 D 注册造价师
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。
A T日 B T+3日 C T-1日 D T+6日
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
